SWIFT Assessment

Kooperativ, effizient und zugeschnitten auf Ihre Bedürfnisse

SWIFT ist aus dem internationalen Zahlungsverkehr nicht mehr wegzudenken. Die Society for Worldwide Interbank Financial Telecommunication (SWIFT) ist eine globale Mitgliedergenossenschaft, die sichere Finanznachrichtendienste für ihre Gemeinschaft von 11.000 Banken und Finanzinstituten anbietet. Dazu stellt sie die technische Infrastruktur sowie standardisierte Nachrichtenformate für den Nachrichtentransfer zur Verfügung.

Welche Anforderungen werden an SWIFT-Mitglieder gestellt?

SWIFT-Mitglieder sind nach dem Customer Security Controls Framework (CSCF) dazu verpflichtet, jährlich das Einhalten aller Mandatory Controls gegenüber der SWIFT nachzuweisen. Laut dem Independent Assessment Framework (IAF) müssen alle Mitglieder den Nachweis durch ein unabhängiges Assessment erbringen. Dies kann sowohl von externen Auditoren als auch von intern unabhängigen Personen mit entsprechender Expertise (z.B. Interner Revision) durchgeführt werden.

Behalten Sie Ihre Nachweispflicht im Blick

SWIFT-Mitglieder müssen einmal jährlich ein unabhängiges SWIFT-Assessment durchführen lassen. Neben dem Full Assessment definiert das IAF ab Juli 2023 auch Kriterien, um Ergebnisse aus dem Assessment des Vorjahres wieder zu nutzen.

Ihr Partner für das SWIFT Assessment

Unsere Auditor*innen vereint die langjährige Auditerfahrung in der Payment Industry mit umfangreichem Know-How in Regulatorik-Projekten im Finanzwesen. Damit bringen wir die besten Voraussetzungen mit, Sie bei Ihrem SWIFT Assessment als externer und unabhängiger Prüfer zu unterstützen.

Der Kern unserer Dienstleistungen besteht stets darin, Ihre Sicherheit zu verbessern. Dieses Ziel verfolgen wir konsequent, indem wir bestehende Assessmentprozesse stärken und Verbesserungen aus unserer langjährigen Auditerfahrung einbringen. So möchten wir Ihnen dabei helfen, Sicherheitsaudits nicht nur als Verpflichtung, sondern als Chance zu verstehen.

• Intensive Begleitung, Vorbereitung und Nachbereitung
• Detaillierte Assessment-Agenda
• Effiziente und pragmatische Umsetzung

Unsere Tipps für eine gute Vorbereitung

1. Klären Sie rechtzeitig die gewünschte Art des Assessments – durch einen externen Auditor oder durch die Interne Revision

2. Wenn die Wahl auf einen externen Auditor gefallen ist, sehen Sie sich zeitnah nach einem geeigneten Partner um und binden Sie diesen frühzeitig in die Vorbereitung mit ein.

3. Bereiten Sie sich ausreichend auf das Assessment vor. Bei einem unabhängigen Assessment, egal ob durch eine Revision oder einen externen Auditor, werden meist strengere Anforderungen an Prozesse und Dokumentationen gelegt als bei einer Selbstzertifizierung. Eine Gap-Analyse oder ein kurzer Workshop zum Vergleich der implementierten Prozesse und der CSCP-Controls kann eine gute Vorbreitung sein.

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